АО «Самрук-Энерго» | Интегрированный годовой отчет

Исполнительный орган

Руководство текущей деятельностью Компании осуществляет коллегиальный исполнительный орган в форме Правления.

Правление, взаимодействуя в духе сотрудничества с Советом директоров, взаимодействия со всеми заинтересованными сторонами, обеспечивает соответствие деятельности Компании, стратегии развития, плану развития и решениям, принятым Единственным акционером и Управляющим органом.

Председатель и члены исполнительного органа обладают достаточными знаниями, навыками и опытом, необходимыми для выполнения своих функций, а также имеют безупречную деловую и личную репутацию.

Квалификационные критерии к должностям членов Правления Компании утверждены решением Совета директоров Компании и соответствуют требованиям повышения эффективности управления, распределения стратегических целей, бизнес-процессов, обязанностей и ответственности в соответствии с организационной структурой Компании.

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА АО «САМРУК-ЭНЕРГО»

Состав Правления

ЖУЛАМАНОВ БАКИТЖАН ТОЛЕВЖАНОВИЧ

Председатель Правления

Родился 23 декабря 1966 года

Гражданство: Республика Казахстан

С полным резюме можно ознакомиться на сайте: www.samruk-energy.kz


АЛИЕВ ЕРЛАН ЖЕНИСОВИЧ

Управляющий директор по экономике и финансам, член Правления

Родился 11 февраля 1969 года

Гражданство: Республика Казахстан

С полным резюме можно ознакомиться на сайте: www.samruk-energy.kz


ТЮТЕБАЕВ СЕРИК СУИНБЕКОВИЧ

Управляющий директор по производству и управлению активами, член Правления

Родился 27 мая 1958 года

Гражданство: Республика Казахстан

С полным резюме можно ознакомиться на сайте: www.samruk-energy.kz


Состав Правления на 31.12.2018г.:

  1. Жуламанов Б.Т. – Председатель Правления;
  2. Алиев Е.Ж. – Управляющий директор по экономике и финансам, член Правления;
  3. Акбердин Р.О. – Управляющий директор по развитию и продажам, член Правления;
  4. Тютебаев С.С. – Управляющий директор по производству и управлению активами, член Правления;
  5. Сәулебай М.О. – Управляющий директор по рискам и правовым вопросам, член Правления.

В 2019 году решением Совета директоров АО  «СамрукЭнерго» прекратили полномочия члены Правления Акбердин Ринат Олегович и Сәулебай Мәлік Оралұлы.

Вознаграждение членам Правления

В целях определения условий и порядка оценки деятельности и выплаты вознаграждения Правления Компании, действуют «Правила оценки деятельности и вознаграждения руководящих и управленческих работников АО «Самрук-Энерго».

Правила основываются на следующих принципах:

  1. взаимосвязь вознаграждения с выполнением задач, отвечающих интересам Компании и ее акционера;
  2. простота и прозрачность принципов определения размера вознаграждения;
  3. зависимость размера вознаграждения от результатов деятельности Компании и результативности работников.

Руководитель и члены исполнительного органа оцениваются Советом директоров. Основным критерием оценки является достижение поставленных КПД.

Вознаграждение руководящего персонала АО «Самрук-Энерго» в 2018 году составило 104 896 000 тенге, что включает в себя заработную плату, прочие краткосрочные вознаграждения шести ключевых должностей.

Деятельность Правления

В 2018 году было проведено 30 очных заседаний Правления Компании, рассмотрено 381 вопроса.

Основные рассмотренные вопросы

Утверждены Правила оценки деятельности работников АО «Самрук-Энерго», Налоговая учетная политика АО «Самрук-Энерго», Правила профессионального обучения и адаптации работников АО «Самрук-Энерго», Матрицы рисков и контролей процессов ведения учета и подготовки финансовой отчетности АО «Самрук-Энерго», внутренние нормативные документы по группе компаний АО «Самрук-Энерго», Устав Программы Трансформации АО «Самрук-Энерго», утверждены бюджеты/Планы развития, схемы должностных окладов, штатные расписания в дочерних и зависимых компаниях. Рассмотрены инвестиционные стадии реализуемых проектов, вопросы Службы Внутреннего Аудита, Службы «Комплаенс».

Количество заседаний Правления АО «Самрук-Энерго»

 

 

 

 

2016 г.

2017 г.

2018 г.

Количество заседаний

27

19

30

Доля очных заседаний

100 %

100 %

100 %

Посещаемость

100 %

100 %

84 %

Количество рассмотренных вопросов

430

344

381

Комитеты Правления

При Правлении действуют консультативно-совещательные органы, созданные для оказания экспертами помощи членам Правления в решении наиболее сложных задач.

Все комитеты подотчетны Правлению Компании и действуют в рамках компетенции, предоставленной им Правлением в соответствии положениями об этих органах.

КОМИТЕТ ПО РИСКАМ

Комитет оказывает содействие Правлению при принятии решений в области управления рисками и внутреннего контроля Компании, подготавливает рекомендации и предложения по организации и поддержанию эффективной системы управления рисками, внутреннего контроля, обеспечивая их функционирование и развитие процессов, призванных выявлять, измерять, отслеживать и контролировать риски. Комитет также занимается подготовкой предложений по контролю за координацией работы в этих областях.

Состав комитета:

Председатель Комитета – Управляющий директор по рис­кам и правовым вопросам;

Заместитель Председателя Комитета – Управляющий директор по трансформации бизнеса;

Члены Комитета – Управляющий Директор по Развитию и Продажам; Управляющий Директор по Экономике и Финансам; Управляющий Директор по Производству и Управлению Активами; Управляющий Директор по Обеспечению; Финансовый контролер; Директор Департамента «Риск-Менеджмент и Внутренний Контроль»; Руководитель Службы Внутреннего Аудита (без права голоса); Руководитель Службы «Комплаенс» (без права голоса).

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

4

Количество рассмотренных вопросов

11

Посещаемость, %

94 %

Ключевые вопросы

О предварительном одобрении актуализации некоторых внутренних нормативных документов по управлению рисками АО «Самрук-Энерго»

О предварительном одобрении Отчета по управлению рисками с описанием и анализом ключевых рисков, а также сведениями по реализации планов и программ по минимизации рисков АО «Самрук-Энерго» за IV-й квартал 2017 года, I-й, II-й и III-й кварталы 2018 года

О рассмотрении Отчета по оценке риск-культуры АО «Самрук-Энерго» 2018 г.

О предварительном одобрении консолидированного Регистра рисков, консолидированной Карты рисков, Плана мероприятий по управлению ключевыми рисками с определением уровней толерантности в отношении каждого ключевого риска, Паспортов ключевых рисковых показателей АО «Самрук-Энерго» на 2019 год

О предварительном одобрении риск-аппетита АО «Самрук-Энерго» на 2019 год

О рассмотрении Отчета по исполнению Плана работы департамента за 2018 год

О рассмотрении Отчета по исполнению Плана работы Комитета по рискам и системе менеджмента на 2018 год и утверждение Плана работы Комитета по рискам на 2019 год

Об утверждении Плана работы департамента на 2019 год

КОМИТЕТ ПО ПЛАНИРОВАНИЮ И ОЦЕНКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Основной целью Комитета является повышение эффективности деятельности группы компаний АО «Самрук-Энерго», в том числе оптимизация структуры их активов и затрат, мониторинг КПД, рассмотрение Планов развития, финансовой отчетности.

Состав комитета:

Председатель комитета – Управляющий Директор по Экономике и Финансам;

Заместитель Председателя Комитета – Управляющий Директор по Развитию и Продажам;

Члены комитета – Управляющий Директор по Производству и Управлению Активами; Управляющий Директор по Трансформации Бизнеса; Управляющий Директор по Обеспечению; Управляющий Директор по Рискам и Правовым Вопросам; Руководитель Департамента «Финансовый Контроль»; Руководитель Департамента «Ценовой Мониторинг и Управление Категориями»; Аудитор, службы внутреннего аудита (без права голоса).

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

35

Количество рассмотренных вопросов

88

Посещаемость, %

100 %

Ключевые вопросы

Об итогах финансово-хозяйственной деятельности групп Компаний АО «Самрук-Энерго»

О рассмотрении проекта Плана развития группы Компаний АО «Самрук-Энерго» на 2019–2023 годы

О рассмотрении проекта Годового бюджета группы Компаний АО «Самрук-Энерго»

О согласовании корректировок утвержденного бюджета

ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННЫЙ СОВЕТ

Совет способствует повышению эффективности инвестиционной и инновационной деятельности по группе компаний АО «Самрук-Энерго».

В этих целях Совет разрабатывает рекомендации по вопросам инвестиционной и инновационной деятельности, реализации определённых этапов стадий прединвестиционного и инвестиционного проекта, выработка рекомендаций относительно перехода к следующей стадии; приобретение и отчуждение Компанией акций (долей участия) других юридических лиц, в том числе в рамках реализации приоритетного права приобретения права недропользования объекта, связанного с правом нед­ропользования, слияние группы компаний АО «Самрук-Энерго» со сторонними юридическими лицами, создание юридических лиц в рамках инвестиционных проектов.

Состав комитета:

Председатель Комитета – Председатель Правления;

Заместитель Председателя Комитета – Управляющий Директор по Производству и Управлению Активами;

Члены Комитета – Управляющий Директор по Развитию и Продажам; Управляющий Директор по Экономике и Финансам; Управляющий Директор по Трансформации Бизнеса; Управляющий Директор по Обеспечению; Управляющий Директор по Рискам и Правовым Вопросам; Руководитель Проектного Офиса; Руководитель Службы «Комплаенс» АО «Самрук-Энерго» – в качестве эксперта без права голоса; Главный аудитор Службы Внутреннего Аудита АО «Самрук-Энерго» – в качестве эксперта без права голоса;

Независимый эксперт – Представитель НАО «Алматинский университет энергетики и связи».

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

7

Количество рассмотренных вопросов

23

Посещаемость, %

90

Ключевые вопросы

Об одобрении прединвестиционной стадии проекта «Газификация Алматинского энергокомплекса. Модернизация Алматинской ТЭЦ-2 с минимизацией воздействия на окружающую среду»

Переброска стока реки Кенсу в Бестюбинское водохранилище Мойнакской ГЭС

О реализации инвестиционной стадии проекта «Строительство солнечной электрической станции мощностью 416 кВт в г. Капшагай»

КОМИТЕТ ПО УПРАВЛЕНИЮ АКТИВАМИ И ПАССИВАМИ

Целью Комитета является обеспечение своевременного и качественного принятия решений по вопросам, связанным с предварительным одобрением инвестиционного решения о размещении временно-свободных денег Компании. Комитет осуществляет выработку рекомендаций в отношении финансовых активов, в том числе инвестированию денег в финансовые инструменты, осуществляет контроль за соблюдением плановых и состоянием фактических нормативов при размещении средств. Кроме того, Комитет осуществляет анализ инвестиционного портфеля на предмет соответствия текущей и прогнозируемой рыночной ситуации, разрабатывает рекомендации по хеджированию рисков с целью их минимизации, и вырабатывает рекомендации по реинвестированию, диверсификации и классификации казначейского портфеля.

Состав комитета:

Председатель Комитета – Управляющий Директор по Экономике и Финансам;

Члены Комитета – Директор Департамента «Риск-Менеджмент и Внутренний Контроль»; Директор Департамента «Казначейство и Корпоративные финансы»; Директор Департамента «Бухгалтерский и Налоговый Учет»; Директор Департамента «Стратегическое Планирование и Экономический Анализ», Финансовый Контролер.

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

2

Количество рассмотренных вопросов

2

Посещаемость, %

100 %

Ключевые вопросы

Об открытии нового банковского вклада

Об утверждении консолидированных лимитов АО «Самрук-Энерго» по балансовым и внебалансовым обязательствам на банки-контрагенты»

Решением Правления АО «Самрук-Энерго» № 15 от 13 августа 2018 года принято объединить Комитет по управлению активами и пассивами с Кредитным комитетом АО «Самрук-Энерго».

КРЕДИТНЫЙ КОМИТЕТ АО «САМРУК-ЭНЕРГО»

Основными задачами Кредитного комитета являются обеспечение своевременного и качественного принятия решений по вопросам, связанным с привлечением, предоставлением кредитов (займов), финансовой помощи и выдачи гарантий, минимизацией рисков, с выработкой рекомендаций по эффективному управлению структурой активов и пассивов АО «Самрук-Энерго».

Состав комитета:

Председатель Комитета – Управляющий Директор по Экономике и Финансам;

Члены комитета – Управляющий директор по Производству и Управлению Активами, Управляющий Директор по Рискам и Правовым вопросам; Директор Департамента «Казначейство и Корпоративные финансы»; Директор Департамента «Риск-Менеджмент и Внутренний Контроль»; Руководитель Проектного офиса; Финансовый контролер;

Независимый эксперт – Руководитель Службы «Комплаенс».

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

8

Количество рассмотренных вопросов

8

Посещаемость, %

94 %

Ключевые вопросы

О заключении с ДБ АО «Сбербанк» дополнительного соглашения № 4 к Договору об открытии кредитной линии № 16-14285-01-КЛ (Транши) от 16 июня 2016 года

Об увеличении обязательств АО «Самрук-Энерго» на величину, составляющую от двух (включительно) до десяти процентов размера его собственного капитала путем заключения Кредитных соглашений с Азиатским банком развития

КОМИТЕТ ПО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ ПЛАНИРОВАНИЮ

Комитет создан в 2018 году.

Целью создания Комитета является выработка рекомендаций в области стратегического развития, включая вопросы по разработке мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе.

Состав комитета:

Председатель Комитета – Председатель Правления;

Заместитель Председателя Комитета – Управляющий Директор по Экономике и Финансам;

Члены Комитета – Управляющий Директор по Производству и Управлению Активами; Управляющий Директор по Развитию и Продажам; Управляющий Директор по Рискам и Правовым Вопросам; Управляющий Директор по Трансформации Бизнеса; Директор Департамента «Стратегическое планирование и Экономический Анализ»; Директор Департамента «Казначейство и Корпоративные Финансы»; Директор Департамента «Реорганизация и Реализация Активов»; Директор Департамента «Генерация и Топливо»; Директор Департамента «ВИЭ и Распределение»; Директор Департамента «Производственная Эффективность»; Руководитель Торгового дома; Директор Департамента «Развитие Рынка»; Руководитель Проектного Офиса; Директор Департамента «Инвестиционный Анализ»; Директор Департамента «Управление Человеческими Ресурсами»; Руководитель Офиса Трансформации; Руководитель Офиса по Цифровизации, Директор Департамента «Корпоративное Управление и Устойчивое Развитие»; Директор Департамента «Информационные Технологии»; Начальник отдела «Стратегическое Планирование».

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

4

Количество рассмотренных вопросов

17

Посещаемость, %

100 %

Ключевые вопросы

Об объемах выработки и реализации э/э, в том числе по экспортным направлениям (CASA-1000, РФ, Кыргызстан, Узбекистан, КНР и др.)

Об объемах добычи и реализации угля, в том числе по экспортным направлениям

О развитии портфеля новых продуктов по продаже э/э

О перечне перспективных инвестиционных проектов

Об анализе возможных вызовов и рисков, связанных с внешней средой (PESTEL-анализ)

О миссии, видении, стратегических целях первого и второго уровня Компании

О прогнозах по объемам реализации э/э и угля на внутреннем и внешнем рынках

О стратегических инициативах в разрезе бизнес-направлений

КОМИТЕТ ПО КАДРАМ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ

Комитет создан в 2018 году.

Целью деятельности Комитета является разработка рекомендаций по вопросам управления человеческими ресурсами, анализ, оценка и мониторинг соответствия кадровой политики Стратегии Компании, рассмотрение перечня должностей руководящих и управленческих работников дочерних и зависимых организаций Компании, назначение или согласование назначений которых осуществляется Правлением.

Состав комитета:

Председатель Комитета – Управляющий Директор по Трансформации Бизнеса;

Заместитель Председателя Комитета – Руководитель Офиса Председателя Правления;

Члены Комитета – Управляющий Директор по Производству и Управлению Активами; Управляющий Директор по Рискам и Правовым Вопросам; Советник Председателя Правления (по безопасности); Директор Департамента «Управление Человеческими Ресурсами».

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

10

Количество рассмотренных вопросов

57

Посещаемость, %

100 %

Ключевые вопросы

Разработка рекомендаций по вопросам управления человеческими ресурсами (предоставление рекомендаций по утверждению штатного расписания/схемы должностных окладов, кадровой политики)

Назначение или согласование должностей, которые осуществляются Правлением

КОМИТЕТ ПО ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ, ОХРАНЕ ТРУДА И ЗАЩИТЕ ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ

Комитет создан в 2018 году.

Целью деятельности Комитета является обеспечение эффективной работы в решении вопросов, касающихся охраны труда и охраны окружающей среды Компании путем предоставления соответствующих рекомендаций по вопросам оценки эффективности политик и систем по идентификации и управлению рисками, связанными с охраной труда и окружающей среды; анализ всех несчастных случаев со смертельным исходом, а также серьезных инцидентов, и мероприятий, предпринимаемых в результате таких случаев и инцидентов; изучение результатов любых независимых аудиторских проверок в части охраны труда и окружающей среды, обзор любых стратегий и планов действий, разработанных в ответ на поднимаемые вопросы и при возможности предоставление Совету Директоров рекомендаций в отношении данных вопросов;

Состав комитета:

Председатель Комитета – Управляющий Директор по Рискам и Правовым Вопросам;

Заместитель Председателя Комитета – Управляющий Директор по Трансформации Бизнеса;

Члены Комитета – Директор Департамента «Генерация и Топливо»; Директор Департамента «ВИЭ и Распределение»; Главный менеджер Департамента «Охрана Труда и Защита Окружающей Среды»; Главный менеджер Департамента «Корпоративное Управление и Устойчивое Развитие».

Отчет за 2018 год

 

Количество заседаний

4

Количество рассмотренных вопросов

9

Посещаемость, %

95

Ключевые вопросы

Рассмотрение вопроса о необходимости введения «Моратория на привлечение к дисциплинарной ответственности за произошедшие инциденты (за исключением несчастных случаев со смертельным исходом и других инцидентов с тяжёлым последствием)

Рассмотрение вопроса о порядке утверждения стандартов, разработанных в рамках проекта SKE.06 «Внедрение новой модели по управлению комплексной безопасностью АО «Самрук-Энерго»